如何進(jìn)行公平競爭審查的第三方評(píng)估
公平競爭第三方評(píng)估的概念及意義
公平競爭第三方評(píng)估的概念
公平競爭審查第三方評(píng)估是在“公平競爭審查制度”下引入的“第三方評(píng)估”。因此，公平競爭審查第三方評(píng)估的概念內(nèi)涵涵蓋了“公平競爭審查”和“第三方評(píng)估”兩個(gè)方面的內(nèi)涵。
公平競爭審查制度是指具有管理公共事務(wù)職能的組織指定的所有政策措施，從外部或者內(nèi)部進(jìn)行審查的一項(xiàng)制度。2015年3月，中央文件首次提出探索建立公平競爭審查制度，再到2016年6月出臺(tái)的《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（以下簡稱“《意見》”）和2017年10月出臺(tái)的《公平競爭審查制度實(shí)施細(xì)則（暫行）》（以下簡稱“《實(shí)施細(xì)則》”）兩個(gè)規(guī)范性文件都提到建立“公平競爭審查制度”。公平競爭審查制度的有效實(shí)施強(qiáng)化了我國競爭政策基礎(chǔ)性地位，并為我國經(jīng)濟(jì)秩序保駕護(hù)航。
第三方評(píng)估是政策制定部門委托的并且獨(dú)立于具有公共事務(wù)職能組織的社會(huì)組織或個(gè)人，接受委托，并按照相關(guān)開展的評(píng)估活動(dòng)。第三方評(píng)估是與第一方評(píng)估、第二方評(píng)估相對(duì)而言的。第一方評(píng)估可以理解為政策制定部門對(duì)政策措施開展的自我審查，第二方評(píng)估可以理解為聯(lián)席會(huì)議、政策制定部門的上級(jí)部門或反壟斷執(zhí)法部門等對(duì)政策措施的評(píng)估、監(jiān)督。那么第三方評(píng)估就應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立于上述部門的第三方對(duì)政策措施的評(píng)估。按照《公平競爭審查第三方評(píng)估實(shí)施指南》（以下簡稱“《實(shí)施指南》”）規(guī)定，第三方評(píng)估有一套獨(dú)立于公平競爭自我審查的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并且相對(duì)于自我審查更高效、專業(yè)，是對(duì)自我審查的有力補(bǔ)充，對(duì)公平競爭審查制度的進(jìn)一步完善。
因此，公平競爭審查第三方評(píng)估是指公平競爭審查中，為規(guī)范政府不當(dāng)競爭行為，由政府指定部門委托沒有利害關(guān)系的第三方按照一定的程序嚴(yán)格開展的評(píng)估活動(dòng)。
公平競爭第三方評(píng)估的意義
充分激活市場競爭活力。
以澳大利亞為例，澳大利亞在國家層面上建立競爭支付制度，審查國家、地方中包含限制競爭的所有法律法規(guī)，審查國有企業(yè)是否妨礙競爭等內(nèi)容。通過徹底的審查，澳大利亞廢除了不少法律法規(guī)，并在短短幾年時(shí)間就取得了顯著成效，增強(qiáng)了國家綜合實(shí)力，進(jìn)一步提升了國家競爭力。通過開展第三方評(píng)估，廢除限制公平競爭競爭的內(nèi)容，使市場要素之間自由流通，激活了市場活力，保障了社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速增長。以上案例充分說明，市場競爭活力一定程度上決定了經(jīng)濟(jì)增長，有效市場競爭活力能提高市場資源配置效率，進(jìn)而增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力。
有效維護(hù)公平競爭的市場秩序。
第三方評(píng)估有政策支持的實(shí)施依據(jù)，具有可行性，引入第三方評(píng)估，能在“源頭”處遏制排除、限制競爭行為，是制約政府經(jīng)濟(jì)權(quán)力的有效保證，將政府干預(yù)這只“閑不住”的手變?yōu)?ldquo;管的住”的手。維護(hù)市場競爭秩序也是公平競爭審查制度的價(jià)值追求。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)本質(zhì)上是與政策制定部門無任何利害關(guān)系的、專業(yè)性極強(qiáng)的獨(dú)立第三方，在開展具體評(píng)估工作時(shí)，對(duì)已出臺(tái)或擬出臺(tái)的政策措施進(jìn)行評(píng)估，以自身專業(yè)背景知識(shí)，對(duì)市場環(huán)境有著獨(dú)特的熟知度和敏感度等，能在最大程度上保證排除、限制競爭的相關(guān)條款得到有效修改、完善。最終從根本上保障了公平競爭的市場秩序。
公平競爭第三方評(píng)估的內(nèi)容及機(jī)構(gòu)
評(píng)估內(nèi)容
根據(jù)《公平競爭審查第三方評(píng)估實(shí)施指南》文件內(nèi)容來看，需要進(jìn)行第三方評(píng)估的內(nèi)容主要是政策措施，包括已出臺(tái)和擬出臺(tái)的政策措施，尤其是重要社會(huì)影響、涉及面廣的。具體的評(píng)估內(nèi)容如下：
評(píng)估機(jī)構(gòu)
評(píng)估機(jī)構(gòu)即符合資質(zhì)條件的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，主要是指與政策指定部門無利害關(guān)系、獨(dú)立于具有公共事務(wù)只能組織的社會(huì)組織或個(gè)人，包括高校專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)、科研院所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所及上書房信息咨詢等。目前我國第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)主要是高校專業(yè)團(tuán)隊(duì)，比如蘭州大學(xué)、湖南大學(xué)、四川大學(xué)等高校都組織了專業(yè)的評(píng)估團(tuán)隊(duì)參與了各地方政府組織開展的第三方評(píng)估工作，并取得一定的成效。
公平競爭第三方評(píng)估方法及流程
評(píng)估方法
《實(shí)施指南》規(guī)定的評(píng)估方法有定性評(píng)估、定量評(píng)估、比較分析、成本效益分析及其他方法，如下圖。其中定性評(píng)估是最重要的評(píng)估方法，只有對(duì)政策措施進(jìn)行定性分析之后，才能從整體上評(píng)估好某一政策措施。另外，綜合上述評(píng)估方法進(jìn)行綜合評(píng)估，單獨(dú)采取某一種方法得出的評(píng)估結(jié)果不具有全面性、完整性，每種評(píng)估方法各自有一定的缺陷，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在開展具體評(píng)估工作時(shí)多種評(píng)估方法結(jié)合使用，各種評(píng)估方法相互彌補(bǔ)，共同結(jié)合成一套相對(duì)完整的、科學(xué)的評(píng)估方法體系。
評(píng)估程序
政策指定部門組織實(shí)施第三方評(píng)估分為5個(gè)步驟，分別是明確評(píng)估事項(xiàng)、選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)、指定評(píng)估方案、開展評(píng)估工作及驗(yàn)收評(píng)估成果。具體流程如圖：
一是確定評(píng)估事項(xiàng)環(huán)節(jié)由政策制定部門根據(jù)政策措施的內(nèi)容性質(zhì)自行決定是否需要開展第三方評(píng)估，如果要開展由其自行決定需要評(píng)估的具體內(nèi)容。二是關(guān)于第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇，由政策制定部門通過政府采購確定專業(yè)性強(qiáng)、評(píng)估水平高的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開展評(píng)估，并簽訂合作協(xié)議、明確權(quán)利義務(wù)。三是在選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)后，評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)政策制定部門的要求制定專門的評(píng)估方案，即由政策制定部門和第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)共同制定的，并由前者決定方案是否可行。四是第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)通過全面調(diào)查、實(shí)地調(diào)研等評(píng)估方法開展評(píng)估工作，然后形成評(píng)估報(bào)告并反饋給政策制定部門。最后，政策制定部門按照之前制定的評(píng)估方案來驗(yàn)收，驗(yàn)收通過則完結(jié)評(píng)估工作，驗(yàn)收不通過根據(jù)情況進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)估或者重新評(píng)估。
可以看出，上述評(píng)估的五個(gè)工作流程，政策制定部門是全程參與其中的，而且對(duì)最終的評(píng)估是否通過起到?jīng)Q定性的作用。
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第三方評(píng)估是上書房信息咨詢核心業(yè)務(wù)，在國內(nèi)外常用公共事務(wù)評(píng)估模型基礎(chǔ)上，上書房信息咨詢針對(duì)不同行業(yè)、不同對(duì)象進(jìn)行了研究衍生，目前已完成環(huán)境衛(wèi)生指數(shù)測(cè)評(píng)、閱讀指數(shù)測(cè)評(píng)、文明指數(shù)測(cè)評(píng)、優(yōu)化營商環(huán)境評(píng)估等不同類型評(píng)估模型建立，自成立15年以來完成第三方評(píng)估案例10,000例，采集有效樣本10,000,000份，具有強(qiáng)大的專業(yè)能力，收獲了客戶的眾多好評(píng)。
